自 2020 年 6 月 29 日起，美国商务部工业安全局 (BIS) 大幅收紧管控，扩大许可证要求，并要求对大多数出口到委内瑞拉、中国和俄罗斯的产品进行电子出口信息 (EEI) 申报。

这些规则是特朗普政府2017年国家安全战略的一部分，对向中国、俄罗斯和委内瑞拉出口商品的美国企业产生了重大影响。这些重要的监管变更将于2020年6月29日生效，旨在通过扩大需要许可证才能出口、再出口或转让给军事最终用户和最终用途的物项范围，以及将“区域稳定”作为对某些物项出口到这些国家进行管制的新理由，来加强美国的国家安全和外交政策。

具体变更如下：

a. 根据 EAR 744.32 扩大了向军事最终用户和军事最终用途出口某些物品的许可证要求。向俄罗斯、委内瑞拉和中国的军事最终用户 (MEU) 或军事最终用户出口、再出口或（在国内）转让这些物品将需要许可证。

i. 军事最终用户（MEU）定义为国家武装部队（陆军、海军、海军陆战队、空军或海岸警卫队），以及国民警卫队、国家警察、政府情报或侦察机构。它还包括任何其行为或职能旨在支持军事最终用途的个人或实体；

ii. 军事最终用途的定义扩大到包括任何支持或有助于军事物品的运行、安装、维护、修理、大修、翻新、“开发”或“生产”的物品。

b. 仅当出口、再出口或转让给俄罗斯、委内瑞拉或中国的军事最终用户或军事最终用途时，才需要对列入商业管制清单 (CCL) 且被认定为受反恐管制 (AT) 的物项进行出口许可证。

i. 这将涵盖信息安全、材料加工、激光和传感器、电信、电子和推进类别中的某些项目，例如商用飞机零件和组件、通用电子设备、半导体和海洋设备（从潜水装备和充气船到水下瞄准镜/视觉系统）。

ii. 许可证要求的实施方式为：在第 744 部分补充第 2 号中添加以下出口管制分类编号 (ECCN)：2A290、2A291、2B999、2D290、3A991、3A992、3A999、3B991、3B992、3C992、3D991、5B991、5A992、5D992、6A991、6A996，以及扩大第 744 部分补充第 2 号中包含的 3A992、8A992、9A991 和 9B990 项下的商品范围。

iii. 明确了向俄罗斯、委内瑞拉或中国出口9x515或600系列出口管制分类编号（ECCN）中“.y”段所列物项的出口许可证要求，将这些许可证要求从第744.21节移至每个出口管制分类编号（ECCN）的许可证要求部分。

c. 向这些国家出口、再出口或转让产品前，必须提交许可证申请并获得批准。对俄罗斯、委内瑞拉和中国的军事最终用途和军事最终用户的许可证审查和批准将更加严格，根据第744.21(e)条的规定，此类申请将推定为拒绝。2. 出口到中国、俄罗斯或委内瑞拉时，必须通过自动出口系统（“AES”）提交扩大范围的《海关管制清单》所列物品的出口出口信息申报单 (EEI)。

除EAR99类物项外，所有出口物项（包括无需许可证出口）无论出口价值多少均需提交出口电子信息（EEI）。因此，除非物项已正确归类为EAR99，否则不再允许使用EEI 30.37(a)对每批货物每项HTS/附表B类物项价值低于2,500美元的出口进行申报。建议出口商立即着手进行调整，以符合这项重大的贸易法规变更。出口商应仔细审查扩大后的管制范围，确定其产品的“正确”分类，并据此进行许可证申请。EAR99并不自动意味着无需许可证出口。同样，无需许可证出口也不是一种出口分类。此前以无需许可证出口（NLR）方式出口的产品应仔细审查，以确保符合新的基于清单的制裁和许可证要求。根据EAR对D:1组国家的修订管制范围，这些物项的出口可能不再允许使用无需许可证出口。出口商在向中国、俄罗斯或委内瑞拉出口产品前，应进行更严格的尽职调查，以核实最终用户和最终用途，并进行受限方筛查。出口商还应保留这些货物的准确记录，包括已进行的尽职调查。所有文件均应保留，并加盖日期/时间戳，包括所有已发货产品（即使符合EAR99法规）、分类流程、相关运输单据，以及对最终用户和已核实最终用途的明确验证。出口商还应在这些货物上填写最终用户声明。这一点在大部分出口对象为分销商或批发商的情况下尤为重要。例如，2020年7月5日，出口商ABC USA与其客户XYZ Co（一家位于中国的分销商）达成交易，将其根据EAR分类为3A991的产品从美国出口到XYZ Co。ABC USA的销售代表在与XYZ的非正式谈话中透露，他们还与中国军方签订了商业用途的合同。

根据新规，ABC USA在出口前必须建立一套清晰的流程，以验证其产品未来是否会分发给海军陆战队远征部队（MEU）或用于军事最终用途。明确制定并实施的最终用途验证流程可能会影响违反《出口管理条例》（EAR）时的责任认定，尤其是在ABC USA要求XYZ公司签署并注明日期以确认最终用途并非海军陆战队远征部队或用于军事最终用途的情况下。

如果确定将向海军陆战队远征部队 (MEU) 或用于军事最终用途进行销售，ABC USA 应向美国商务部工业安全局 (BIS) 申请许可证。如果计划从 XYZ 的现有库存中向海军陆战队远征部队 (MEU) 或用于军事最终用途进行销售，则 ABC USA 或 XYZ 必须先向 BIS 申请（并获得）许可证，销售方可进行。

Crane Trade Services 可以协助您了解这些新要求是否适用于您的产品，并可为现有或新的流程提供出口合规性审查。如需帮助，请联系我们。CWTSConsulting@craneww.com。