A partire dal 29 giugno 2020, il BIS (Bureau of Industry and Security) ha inasprito significativamente i controlli, ampliato i requisiti per le licenze e reso obbligatoria la presentazione della dichiarazione EEI (Energy Emission Identification Information) per la maggior parte delle esportazioni verso Venezuela, Cina e Russia.

Le norme sono state adottate nell'ambito della Strategia di Sicurezza Nazionale del 2017 dell'Amministrazione Trump e hanno un impatto sostanziale sugli esportatori statunitensi di merci verso Cina (CH), Russia (RU) e Venezuela (VZ). Queste importanti modifiche normative entreranno in vigore il 29 giugno 2020 e mirano a rafforzare la sicurezza nazionale e la politica estera degli Stati Uniti, ampliando la gamma di articoli per i quali è richiesta una licenza per l'esportazione, la riesportazione o il trasferimento a utenti finali e usi finali militari, e aggiungendo la Stabilità Regionale (RS) come nuovo motivo di controllo per l'esportazione di determinati articoli verso questi paesi.

Le modifiche specifiche sono le seguenti:

a. Ampliamento dei requisiti di licenza per le esportazioni di determinati articoli destinati a utenti finali militari e per usi finali militari ai sensi dell'EAR 744.32. Le esportazioni, le riesportazioni o i trasferimenti (all'interno del paese) di tali articoli destinati a usi finali militari (MEU) o a utenti finali militari in Russia, Venezuela e Cina richiederanno licenze.

i. Per utenti finali militari (MEU) si intendono le forze armate nazionali (esercito, marina, corpo dei marine, aeronautica o guardia costiera), nonché la guardia nazionale, la polizia nazionale, le organizzazioni di intelligence o di ricognizione governative. Sono inclusi anche tutti i soggetti, persone fisiche o giuridiche, le cui azioni o funzioni siano finalizzate al supporto di usi finali militari;

ii. La definizione di "Uso finale militare" viene ampliata per includere qualsiasi articolo che supporti o contribuisca al funzionamento, all'installazione, alla manutenzione, alla riparazione, alla revisione, al ricondizionamento, allo "sviluppo" o alla "produzione" di articoli militari.

b. Saranno necessarie licenze di esportazione solo per gli articoli elencati nella Lista di controllo del commercio (CCL) e identificati come soggetti a controllo antiterrorismo (AT), quando esportati, riesportati o trasferiti a un utente finale militare o destinati a un utilizzo finale militare in Russia, Venezuela o Cina.

i. Ciò riguarderà alcuni articoli nelle categorie Sicurezza delle informazioni, Lavorazione dei materiali, Laser e sensori, Telecomunicazioni, Elettronica e propulsione, come parti e componenti di aeromobili commerciali, apparecchiature elettroniche di uso generale, semiconduttori e attrezzature marine (che vanno dalle attrezzature subacquee e dai gommoni ai sistemi di visione/visori subacquei).

ii. Il requisito della licenza viene implementato aggiungendo i seguenti ECCN al Supplemento n. 2 della Parte 744: 2A290, 2A291, 2B999, 2D290, 3A991, 3A992, 3A999, 3B991, 3B992, 3C992, 3D991, 5B991, 5A992, 5D992, 6A991, 6A996, nonché ampliando la gamma di merci incluse nelle categorie 3A992, 8A992, 9A991 e 9B990, che sono incluse nel Supplemento n. 2 della Parte 744.

iii. Chiarisce i requisiti di licenza per le esportazioni verso Russia, Venezuela o Cina di articoli in un paragrafo “.y” di un ECCN 9x515 o Serie 600, spostando tali requisiti di licenza dalla Sezione 744.21 alle sezioni Requisiti di licenza di ciascun ECCN.

c. Le domande di licenza devono essere presentate e approvate prima dell'esportazione, della riesportazione o dei trasferimenti verso questi paesi. La revisione e l'approvazione delle licenze per usi finali militari e per utenti finali militari in Russia, Venezuela e Cina saranno più restrittive, con una presunzione di diniego per tali casi ai sensi della Sezione 744.21(e).2. Invio obbligatorio delle dichiarazioni EEI tramite il Sistema Automatizzato di Esportazione ("AES") per una gamma più ampia di articoli elencati nella CCL quando esportati in Cina, Russia o Venezuela.

Le dichiarazioni EEI saranno richieste indipendentemente dal valore per le esportazioni, comprese quelle senza licenza richiesta (NLR), di tutti gli articoli ad eccezione di quelli classificati come EAR99. Pertanto, l'uso della norma EEI 30.37(a) per le esportazioni inferiori a 2.500 dollari per HTS/Allegato B e per spedizione non è più consentito a meno che gli articoli non siano correttamente classificati come EAR99. Gli esportatori sono incoraggiati ad avviare fin da ora il processo di adeguamento a questa importante modifica normativa in materia di commercio, esaminando attentamente l'ambito di applicazione ampliato dei controlli per determinare la classificazione "corretta" dei propri prodotti ed effettuare di conseguenza le verifiche di licenza. EAR99 non implica automaticamente NLR. Allo stesso modo, NLR non è una classificazione di esportazione. I prodotti precedentemente esportati come senza licenza richiesta ("NLR") devono essere esaminati attentamente per garantire la conformità con le nuove sanzioni basate su elenchi e i requisiti di licenza. In base all'ambito di applicazione rivisto dei controlli EAR per questi paesi del Gruppo D:1, l'uso di NLR per le esportazioni di questi articoli potrebbe non essere più consentito. Gli esportatori dovrebbero eseguire una Due Diligence rafforzata per convalidare gli utenti finali e gli usi finali ed effettuare controlli sulle parti soggette a restrizioni prima di esportare prodotti in Cina, Russia o Venezuela. Gli esportatori dovrebbero inoltre conservare registrazioni accurate di queste spedizioni, inclusa la Due Diligence eseguita. Tutti i documenti devono essere conservati, con data e ora, inclusi tutti i prodotti spediti (anche se rientrano nella normativa EAR99), il processo di classificazione, i relativi documenti di spedizione e una chiara convalida degli utenti finali e dell'uso finale verificato. Gli esportatori dovrebbero inoltre includere dichiarazioni sull'utente finale in queste spedizioni. Ciò è particolarmente importante quando la maggior parte delle esportazioni è destinata a distributori o grossisti. "Ad esempio, il 7 maggio 2020, l'esportatore ABC USA effettua una transazione per esportare una spedizione del suo prodotto classificato secondo la normativa EAR come 3A991, dagli Stati Uniti al suo cliente, XYZ Co, un distributore con sede in Cina. Un rappresentante di vendita di ABC USA rivela, durante una conversazione informale con XYZ, di avere anche un contratto con l'esercito cinese per uso finale commerciale."

In base alla nuova normativa, prima dell'esportazione, ABC USA deve disporre di una procedura chiaramente documentata per verificare se il proprio prodotto verrà effettivamente distribuito in futuro all'UEM (Uso Finale Militare) o per uso finale militare. Processi chiaramente definiti e implementati per la convalida o la verifica dell'uso finale possono influire sulla responsabilità in caso di violazione delle EAR (Export Administration Regulations), soprattutto se ABC USA verifica che l'uso finale non sarà all'UEM o per uso finale militare richiedendo a XYZ Co. di firmare e datare la dichiarazione dell'utente finale.

Qualora si prevedano vendite alla MEU o per un utilizzo finale militare, ABC USA dovrà richiedere una licenza al BIS. In caso di vendita pianificata alla MEU o per un utilizzo finale militare dall'inventario esistente di XYZ, sia ABC USA che XYZ dovranno richiedere (e ottenere) una licenza dal BIS prima che la vendita possa procedere.

Crane Trade Services può aiutarvi a capire se questi nuovi requisiti si applicano ai vostri prodotti, oltre a fornire servizi di verifica della conformità all'esportazione per processi attuali o nuovi. Per assistenza, contattateci.CWTSConsulting@craneww.com.