Das BIS verschärft die Kontrollen deutlich, erweitert die Lizenzanforderungen und verlangt ab dem 29. Juni 2020 die EEI-Anmeldung für die meisten Exporte nach Venezuela, China und Russland.

Die Regeln wurden im Rahmen der Nationalen Sicherheitsstrategie der Trump-Administration von 2017 verabschiedet und haben erhebliche Auswirkungen auf US-amerikanische Exporteure von Waren nach China (CH), Russland (RU) und Venezuela (VZ). Diese bedeutenden regulatorischen Änderungen treten am 29. Juni 2020 in Kraft und sollen die nationale Sicherheit und die Außenpolitik der USA stärken. Dies geschieht durch die Erweiterung des Anwendungsbereichs der lizenzpflichtigen Güter für Export, Reexport oder Weitergabe an militärische Endnutzer und Verwendungszwecke sowie durch die Hinzunahme der regionalen Stabilität als neuen Kontrollgrund für den Export bestimmter Güter in diese Länder.

Die konkreten Änderungen sind wie folgt:

a. Erweiterte Lizenzanforderungen für die Ausfuhr bestimmter Güter an militärische Endnutzer und militärische Endverwendungen gemäß EAR 744.32. Ausfuhren, Wiederausfuhren oder (innerhalb des Landes erfolgende) Transfers dieser Güter, die für militärische Endverwendungen (MEU) oder militärische Endnutzer in Russland, Venezuela und China bestimmt sind, erfordern Lizenzen.

i. Militärische Endnutzer (MEU) sind die nationalen Streitkräfte (Heer, Marine, Marineinfanterie, Luftwaffe oder Küstenwache) sowie die Nationalgarde, die nationale Polizei, staatliche Nachrichtendienste oder Aufklärungsorganisationen. Dazu gehören auch alle Personen oder Organisationen, deren Handlungen oder Funktionen darauf abzielen, militärische Endnutzungen zu unterstützen;

ii. Die Definition des militärischen Endverwendungszwecks wird erweitert und umfasst nun auch alle Gegenstände, die den Betrieb, die Installation, die Wartung, die Reparatur, die Überholung, die Instandsetzung, die „Entwicklung“ oder die „Produktion“ militärischer Güter unterstützen oder dazu beitragen.

b. Für Güter, die auf der Commerce Control List (CCL) aufgeführt und als für die Terrorismusbekämpfung (AT) kontrolliert gekennzeichnet sind, sind Ausfuhrgenehmigungen erforderlich, wenn sie nach Russland, Venezuela oder China exportiert, reexportiert oder an einen militärischen Endnutzer oder für militärische Zwecke weitergegeben werden.

i. Dies umfasst bestimmte Artikel aus den Kategorien Informationssicherheit, Materialverarbeitung, Laser und Sensoren, Telekommunikation, Elektronik und Antrieb, wie z. B. Teile und Komponenten für Verkehrsflugzeuge, elektronische Geräte für allgemeine Zwecke, Halbleiter und Schiffsausrüstung (von Tauchausrüstung und Schlauchbooten bis hin zu Unterwasserfernrohren/Bildgebungssystemen).

ii. Die Lizenzpflicht wird umgesetzt, indem die folgenden ECCNs in den Anhang Nr. 2 zu Teil 744 aufgenommen werden: 2A290, 2A291, 2B999, 2D290, 3A991, 3A992, 3A999, 3B991, 3B992, 3C992, 3D991, 5B991, 5A992, 5D992, 6A991, 6A996, sowie durch die Erweiterung des Warenspektrums der unter 3A992, 8A992, 9A991 und 9B990 aufgeführten Waren, die im Anhang Nr. 2 zu Teil 744 enthalten sind.

iii. Präzisiert die Ausfuhrgenehmigungspflichten für Ausfuhren nach Russland, Venezuela oder China von Gütern, die in einem Absatz „.y“ einer 9x515- oder Series 600-ECCN aufgeführt sind, indem diese Genehmigungspflichten von Abschnitt 744.21 in den Abschnitt „Genehmigungspflichten“ jeder ECCN verschoben werden.

c. Lizenzanträge müssen vor dem Export, Reexport oder der Weitergabe in diese Länder eingereicht und genehmigt werden. Die Prüfung und Genehmigung von Lizenzen für militärische Endverwendungen und militärische Endnutzer in Russland, Venezuela und China unterliegt strengeren Auflagen; gemäß Abschnitt 744.21(e) ist in solchen Fällen von einer Ablehnung auszugehen.2. Obligatorische EEI-Meldungen über das automatisierte Ausfuhrsystem ("AES") für einen erweiterten Anwendungsbereich der auf der CCL aufgeführten Güter bei Ausfuhren nach China, Russland oder Venezuela.

Für alle Exporte, mit Ausnahme der unter EAR99 klassifizierten Waren, sind EEI-Meldungen unabhängig vom Wert erforderlich, auch für lizenzfreie Exporte (NLR). Daher ist die Verwendung des EEI 30.37(a) für Exporte unter 2.500 US-Dollar pro HTS/Schedule B und Sendung nicht mehr zulässig, es sei denn, die Waren sind ordnungsgemäß als EAR99 klassifiziert. Exporteure werden dringend gebeten, jetzt mit der Umsetzung der Änderungen zu beginnen, um dieser wichtigen handelsrechtlichen Änderung zu entsprechen. Dazu sollten sie den erweiterten und vertieften Geltungsbereich der Kontrollen sorgfältig prüfen, um die korrekte Klassifizierung ihrer Produkte zu ermitteln und die erforderlichen Lizenzen entsprechend zu bestimmen. EAR99 impliziert nicht automatisch NLR. Ebenso wenig ist NLR eine Exportklassifizierung. Produkte, die zuvor als lizenzfrei („NLR“) exportiert wurden, sollten sorgfältig geprüft werden, um die Einhaltung der neuen listenbasierten Sanktions- und Lizenzbestimmungen sicherzustellen. Gemäß dem überarbeiteten Geltungsbereich der EAR für Länder der Gruppe D:1 ist die Verwendung von NLR für Exporte dieser Waren möglicherweise nicht mehr zulässig. Exporteure sollten vor dem Export von Produkten nach China, Russland oder Venezuela eine erweiterte Sorgfaltsprüfung durchführen, um die Endnutzer und deren Verwendungszwecke zu validieren und Überprüfungen auf eingeschränkte Parteien vorzunehmen. Sie sollten zudem genaue Aufzeichnungen über diese Sendungen führen, einschließlich der durchgeführten Sorgfaltsprüfung. Alle Dokumente, einschließlich aller versandten Produkte (auch wenn diese unter EAR99 fallen), des Klassifizierungsprozesses, der zugehörigen Versanddokumente sowie der eindeutigen Validierung der Endnutzer und des verifizierten Verwendungszwecks, sind aufzubewahren und mit Datum und Uhrzeit zu versehen. Exporteure sollten außerdem Endnutzererklärungen für diese Sendungen anbringen. Dies ist besonders wichtig, wenn der Großteil der Exporte an Distributoren oder Großhändler geht. „Beispiel: Am 7. Mai 2020 tätigt der Exporteur ABC USA eine Transaktion zum Export einer Sendung seines gemäß EAR als 3A991 klassifizierten Produkts aus den USA an seinen Kunden, die XYZ Co., einen Distributor in China. Ein Vertriebsmitarbeiter von ABC USA gibt in einem informellen Gespräch mit XYZ an, dass das Unternehmen auch einen Vertrag mit dem chinesischen Militär für die kommerzielle Endverwendung hat.“

Gemäß der neuen Verordnung muss ABC USA vor dem Export ein klar dokumentiertes Verfahren zur Validierung implementieren, um festzustellen, ob das Produkt tatsächlich zukünftig an die MEU (Militäreinheit) oder für militärische Zwecke verwendet wird. Klar entwickelte und implementierte Prozesse zur Validierung oder Verifizierung der Endverwendung können die Haftung im Falle eines Verstoßes gegen die EAR (Exportbestimmungen für Exporte) beeinflussen, insbesondere wenn ABC USA durch die Unterzeichnung und Datierung der Endverwendungserklärung durch XYZ Co. sicherstellt, dass die Endverwendung nicht an die MEU oder für militärische Zwecke erfolgt.

Sollten Verkäufe an die MEU oder für militärische Zwecke geplant sein, muss ABC USA beim BIS eine Lizenz beantragen. Im Falle eines geplanten Verkaufs an die MEU oder für militärische Zwecke aus dem bestehenden Lagerbestand von XYZ muss entweder ABC USA oder XYZ vor Abschluss des Verkaufs eine Lizenz beim BIS beantragen und erhalten.

Crane Trade Services unterstützt Sie dabei, zu verstehen, ob diese neuen Anforderungen für Ihre Produkte gelten, und bietet Exportkonformitätsprüfungen für bestehende und neue Prozesse an. Für weitere Informationen kontaktieren Sie uns bitte.CWTSConsulting@craneww.comDie