自 2020 年 6 月 29 日起，美國商務部工業安全局 (BIS) 大幅收緊管控，擴大許可證要求，並要求對大多數出口到委內瑞拉、中國和俄羅斯的產品進行電子出口資訊 (EEI) 申報。

這些規則是川普政府2017年國家安全戰略的一部分，對向中國、俄羅斯和委內瑞拉出口商品的美國企業產生了重大影響。這些重要的監管變更將於2020年6月29日生效，旨在透過擴大需要許可證才能出口、再出口或轉讓給軍事最終用戶和最終用途的物項範圍，以及將「區域穩定」作為對某些物項出口到這些國家進行管制的新理由，來加強美國的國家安全和外交政策。

具體變更如下：

a. 根據 EAR 744.32 擴大了向軍事最終用戶和軍事最終用途出口某些物品的許可證要求。向俄羅斯、委內瑞拉和中國的軍事最終用戶 (MEU) 或軍事最終用戶出口、再出口或（在國內）轉讓這些物品將需要許可證。

i. 軍事最終使用者（MEU）定義為國家武裝部隊（陸軍、海軍、海軍陸戰隊、空軍或海岸防衛隊），以及國民警衛隊、國家警察、政府情報或偵察機構。它還包括任何其行為或職能旨在支持軍事最終用途的個人或實體；

ii. 軍事最終用途的定義擴大到包括任何支援或有助於軍事物品的運作、安裝、維護、修理、大修、翻新、「開發」或「生產」的物品。

b. 只有在出口、再出口或轉讓給俄羅斯、委內瑞拉或中國的軍事最終用戶或軍事最終用途時，才需要對列入商業管制清單 (CCL) 且被認定為受反恐管制 (AT) 的物項進行出口許可證。

i. 這將涵蓋資訊安全、材料加工、雷射和感測器、電信、電子和推進類別中的某些項目，例如商用飛機零件和組件、通用電子設備、半導體和海洋設備（從潛水裝備和充氣船到水下瞄準鏡/視覺系統）。

ii. 許可證要求的實施方式為：在第 744 部分補充第 2 號中新增以下出口管制分類編號(ECCN)：2A290、2A291、2B999、2D290、3A991、3A992、3A999、3B991、3B992、3C992、3D991、5B991、5A992、5D992、6A96， 3A992、8A992、9A991 及 9B990 項下的商品範圍。

iii. 明確了向俄羅斯、委內瑞拉或中國出口9x515或600系列出口管制分類編號（ECCN）中「.y」段所列物項的出口許可證要求，將這些許可證要求從第744.21節移至每個出口管制分類編號（ECCN）的許可證要求部分。

c. 在向這些國家出口、再出口或轉讓產品前，必須提交許可證申請並獲得批准。對俄羅斯、委內瑞拉和中國的軍事最終用途和軍事最終用戶的許可證審查和批准將更加嚴格，根據第744.21(e)條的規定，此類申請將推定為拒絕。2. 出口到中國、俄羅斯或委內瑞拉時，必須透過自動出口系統（「AES」）提交擴大範圍的《海關管制清單》所列物品的出口出口資訊申報單 (EEI)。

除EAR99類物項外，所有出口物項（包括無需許可證出口）無論出口價值多少均需提交出口電子資訊（EEI）。因此，除非物項已正確歸類為EAR99，否則不再允許使用EEI 30.37(a)對每批貨物每項HTS/附表B類物項價值低於2,500美元的出口進行申報。建議出口商立即著手進行調整，以符合這項重大的貿易法規變更。出口商應仔細審查擴大後的管制範圍，確定其產品的「正確」分類，並據此進行許可證申請。 EAR99並非自動意味著無需許可證出口。同樣，無需許可證出口也不是一種出口分類。先前以無需許可證出口（NLR）方式出口的產品應仔細審查，以確保符合新的基於清單的製裁和許可證要求。根據EAR對D:1組國家的修訂管制範圍，這些物項的出口可能不再允許使用無許可證出口。出口商在向中國、俄羅斯或委內瑞拉出口產品前，應進行更嚴格的盡職調查，以核實最終用戶和最終用途，並進行受限方篩選。出口商也應保留這些貨物的準確記錄，包括已進行的盡職調查。所有文件應保留，並加蓋日期/時間戳，包括所有已發貨產品（即使符合EAR99法規）、分類流程、相關運輸單據，以及對最終用戶和已核實最終用途的明確驗證。出口商也應在這些貨物上填寫最終用戶聲明。這一點在大部分出口對象為經銷商或批發商的情況下尤其重要。例如，2020年7月5日，出口商ABC USA與其客戶XYZ Co（位於中國的經銷商）達成交易，將其根據EAR分類為3A991的產品從美國出口到XYZ Co。 ABC USA的銷售代表在與XYZ的非正式談話中透露，他們也與中國軍方簽訂了商業用途的合約。

根據新規，ABC USA在出口前必須建立一套清晰的流程，以驗證其產品未來是否會分發給海軍陸戰隊遠徵部隊（MEU）或用於軍事最終用途。明確制定並實施的最終用途驗證流程可能會影響違反《出口管理條例》（EAR）時的責任認定，尤其是在ABC USA要求XYZ公司簽署並註明日期以確認最終用途並非海軍陸戰隊遠徵部隊或用於軍事最終用途的情況下。

如果確定將向海軍陸戰隊遠徵部隊 (MEU) 或用於軍事最終用途進行銷售，ABC USA 應向美國商務部工業安全局 (BIS) 申請許可證。如果計劃從 XYZ 的現有庫存中向海軍陸戰隊遠徵部隊 (MEU) 或用於軍事最終用途進行銷售，則 ABC USA 或 XYZ 必須先向 BIS 申請（並獲得）許可證，銷售方可進行。

Crane Trade Services 可以協助您了解這些新要求是否適用於您的產品，並可為現有或新的流程提供出口合規性審查。如需協助，請聯絡我們。CWTSConsulting@craneww.com。