O BIS (Bureau of Industry and Security) reforçou significativamente os controles, ampliou os requisitos de licenciamento e passou a exigir o preenchimento da Declaração de Exportação de Importância (EEI) para a maioria das exportações para a Venezuela, China e Rússia, com vigência a partir de 29 de junho de 2020.

As regras foram adotadas como parte da Estratégia de Segurança Nacional de 2017 do governo Trump e afetam substancialmente os exportadores americanos de mercadorias para a China (CH), Rússia (RU) e Venezuela (VZ). Essas mudanças regulatórias significativas entrarão em vigor em 29 de junho de 2020 e visam aprimorar a segurança nacional e a política externa dos EUA, ampliando o escopo dos itens que exigem licença para exportação, reexportação ou transferência para usuários finais militares e adicionando a Estabilidade Regional (ER) como um novo motivo para controle da exportação de certos itens para esses países.

As alterações específicas são as seguintes:

a. Ampliação dos requisitos de licenciamento para exportações de determinados itens destinados a usuários finais militares e usos finais militares, de acordo com o EAR 744.32. Exportações, reexportações ou transferências (dentro do país) desses itens destinados a Uso Final Militar (MEU) ou Usuários Finais Militares na Rússia, Venezuela e China exigirão licenças.

i. Os Usuários Finais Militares (MEU, na sigla em inglês) são definidos como as forças armadas nacionais (exército, marinha, fuzileiros navais, força aérea ou guarda costeira), bem como a guarda nacional, a polícia nacional e as organizações governamentais de inteligência ou reconhecimento. Também inclui qualquer pessoa ou entidade cujas ações ou funções se destinem a apoiar usos finais militares;

ii. A definição de Uso Final Militar é ampliada para incluir qualquer item que dê suporte ou contribua para a operação, instalação, manutenção, reparo, revisão, reforma, “desenvolvimento” ou “produção” de itens militares.

b. Serão necessárias licenças de exportação para itens listados na Lista de Controle de Comércio (CCL) e identificados como controlados apenas para fins de Antiterrorismo (AT), quando exportados, reexportados ou transferidos para um usuário final militar ou para uso final militar na Rússia, Venezuela ou China.

i. Isso abrangerá certos itens nas categorias de Segurança da Informação, Processamento de Materiais, Lasers e Sensores, Telecomunicações, Eletrônica e Propulsão, como peças e componentes de aeronaves comerciais, equipamentos eletrônicos de uso geral, semicondutores e equipamentos marítimos (variando de equipamentos de mergulho e barcos infláveis a sistemas de visão/visores subaquáticos).

ii. O requisito de licença é implementado adicionando os seguintes ECCNs ao Suplemento nº 2 da Parte 744: 2A290, 2A291, 2B999, 2D290, 3A991, 3A992, 3A999, 3B991, 3B992, 3C992, 3D991, 5B991, 5A992, 5D992, 6A991, 6A996, bem como expandindo a gama de produtos encontrados em 3A992, 8A992, 9A991 e 9B990 que estão incluídos no Suplemento nº 2 da Parte 744.

iii. Esclarece os requisitos de licença de exportação para exportações para a Rússia, Venezuela ou China de itens em um parágrafo “.y” de um ECCN 9x515 ou Série 600, realocando esses requisitos de licença da Seção 744.21 para as seções de Requisitos de Licença de cada ECCN.

c. Os pedidos de licença devem ser submetidos e aprovados antes da exportação, reexportação ou transferência para esses países. A análise e aprovação de licenças para usos finais militares e usuários finais militares na Rússia, Venezuela e China serão mais restritivas, com presunção de indeferimento nesses casos, de acordo com a Seção 744.21(e).2. Submissão obrigatória da Declaração Eletrônica de Importação (EEI) por meio do Sistema Automatizado de Exportação ("AES") para um escopo ampliado de itens listados na Lista de Controle de Exportações (CCL) quando exportados para a China, Rússia ou Venezuela.

A submissão do EEI será obrigatória, independentemente do valor, para exportações, incluindo exportações sem necessidade de licença (NLR), de todos os itens, exceto aqueles classificados como EAR99. Portanto, o uso do EEI 30.37(a) para exportações inferiores a US$ 2.500 por HTS/Anexo B e por remessa não é mais permitido, a menos que os itens sejam classificados corretamente como EAR99. Os exportadores são incentivados a iniciar agora o processo de incorporação de mudanças para se adequarem a essa importante alteração na regulamentação comercial, revisando cuidadosamente o escopo ampliado e expandido dos controles para determinar a classificação "correta" de seus produtos e realizar as determinações de licença de acordo. EAR99 não implica automaticamente em NLR. Da mesma forma, NLR não é uma classificação de exportação. Produtos anteriormente exportados como Sem Necessidade de Licença ("NLR") devem ser revisados cuidadosamente para garantir a conformidade com as novas sanções baseadas em listas e os requisitos de licenciamento. De acordo com o escopo revisado de controles do EAR para esses países do Grupo D:1, o uso de NLR para exportações desses itens pode não ser mais permitido. Os exportadores devem realizar uma Due Diligence reforçada para validar os usuários finais e os usos finais, bem como realizar verificações de partes restritas antes de exportar produtos para a China, Rússia ou Venezuela. Os exportadores também devem manter registros precisos dessas remessas, incluindo a Due Diligence realizada. Todos os documentos devem ser arquivados, com data e hora registradas, incluindo todos os produtos enviados (mesmo que se enquadrem na EAR99), o processo de classificação, os documentos de envio pertinentes e a validação clara dos usuários finais e do uso final verificado. Os exportadores também devem implementar declarações de usuário final nessas remessas. Isso é especialmente importante quando a maioria das exportações se destina a distribuidores ou atacadistas. “Por exemplo, em 07/05/2020, a exportadora ABC USA realiza uma transação para exportar uma remessa de seu produto classificado de acordo com a EAR como 3A991, dos EUA para seu cliente, XYZ Co., um distribuidor localizado na China. O representante de vendas da ABC USA revela, durante uma conversa informal com a XYZ, que também possui um contrato com as Forças Armadas Chinesas para uso final comercial.

De acordo com a nova regulamentação, antes da exportação, a ABC USA deve ter um processo claramente documentado para validar se seu produto será de fato distribuído, em algum momento futuro, para a Unidade Expedicionária de Fuzileiros Navais (MEU) ou para uso militar. Processos claramente desenvolvidos e implementados para validar ou verificar o uso final podem afetar a responsabilidade em caso de violação do EAR (Regulamento de Administração de Exportações), especialmente se a ABC USA comprovar que o uso final não será para a MEU ou para fins militares, exigindo que a XYZ Co. assine e date a declaração do usuário final.

Caso haja previsão de vendas para a MEU ou para uso final militar, a ABC USA deverá solicitar uma licença ao BIS. Caso haja previsão de venda para a MEU ou para uso final militar a partir do estoque existente de XYZ, tanto a ABC USA quanto a XYZ deverão solicitar (e obter) uma licença do BIS antes que a venda possa ser concretizada.

A Crane Trade Services pode ajudá-lo a entender se esses novos requisitos se aplicam aos seus produtos, além de fornecer análises de conformidade de exportação para processos atuais ou novos. Para obter assistência, entre em contato.CWTSConsulting@craneww.com.