미국 상무부 산업안보국(BIS)은 2020년 6월 29일부터 베네수엘라, 중국, 러시아로의 대부분 수출에 대해 통제를 대폭 강화하고, 허가 요건을 확대하며, 수출입정보보고서(EEI) 제출을 의무화합니다.

이 규정은 트럼프 행정부의 2017년 국가 안보 전략의 일환으로 채택되었으며, 중국(CH), 러시아(RU), 베네수엘라(VZ)로 상품을 수출하는 미국 기업에 상당한 영향을 미칩니다. 이러한 중요한 규제 변경 사항은 2020년 6월 29일부터 발효되며, 군사 최종 사용자 및 최종 용도로의 수출, 재수출 또는 이전에 허가가 필요한 품목의 범위를 확대하고, 특정 품목의 수출 통제 사유로 지역 안정(RS)을 추가함으로써 미국의 국가 안보 및 외교 정책을 강화하는 것을 목표로 합니다.

구체적인 변경 사항은 다음과 같습니다.

a. EAR 744.32에 따라 특정 품목의 군사 최종 사용자 및 군사 용도로의 수출에 대한 허가 요건이 확대됩니다. 러시아, 베네수엘라 및 중국에서 군사 최종 사용자(MEU) 또는 군사 최종 사용자를 대상으로 하는 해당 품목의 수출, 재수출 또는 (국내) 이전에는 허가가 필요합니다.

i. 군사 최종 사용자(MEU)는 국가 군대(육군, 해군, 해병대, 공군 또는 해안 경비대)뿐만 아니라 국가 방위군, 국가 경찰, 정부 정보 또는 정찰 기관으로 정의됩니다. 또한 군사적 최종 용도를 지원하기 위한 행위 또는 기능을 수행하는 모든 개인 또는 단체도 포함됩니다.

ii. 군사적 최종 용도의 정의는 군수품의 운영, 설치, 유지 보수, 수리, 정비, 재정비, "개발" 또는 "생산"을 지원하거나 이에 기여하는 모든 품목을 포함하도록 확대됩니다.

b. 상무부 통제 목록(CCL)에 등재되어 있고 테러 방지(AT) 목적으로만 통제되는 품목은 러시아, 베네수엘라 또는 중국으로 수출, 재수출 또는 군사 최종 사용자 또는 군사 최종 용도로 이전될 경우 수출 허가가 필요합니다.

i. 이는 정보 보안, 재료 가공, 레이저 및 센서, 통신, 전자 및 추진 분야의 특정 품목, 예를 들어 상용 항공기 부품 및 구성 요소, 범용 전자 장비, 반도체, 해양 장비(스쿠버 장비 및 고무보트부터 수중 스코프/비전 시스템에 이르기까지) 등을 포함합니다.

ii. 라이선스 요건은 파트 744의 부록 2에 다음 ECCN(2A290, 2A291, 2B999, 2D290, 3A991, 3A992, 3A999, 3B991, 3B992, 3C992, 3D991, 5B991, 5A992, 5D992, 6A991, 6A996)을 추가하고, 파트 744의 부록 2에 포함된 3A992, 8A992, 9A991 및 9B990에 해당하는 상품의 범위를 확대함으로써 시행됩니다.

iii. 9x515 또는 시리즈 600 ECCN의 ".y" 단락에 있는 품목을 러시아, 베네수엘라 또는 중국으로 수출할 때 필요한 수출 허가 요건을 섹션 744.21에서 각 ECCN의 허가 요건 섹션으로 옮겨 명확히 합니다.

c. 수출, 재수출 또는 이들 국가로의 이전 전에 허가 신청서를 제출하고 승인을 받아야 합니다. 러시아, 베네수엘라 및 중국의 군사 최종 용도 및 군사 최종 사용자에 대한 허가 검토 및 승인은 더욱 엄격하며, 섹션 744.21(e)에 따라 이러한 경우에는 허가가 거부될 것으로 예상됩니다.2. 중국, 러시아 또는 베네수엘라로 수출할 경우, CCL에 등재된 품목의 범위가 확대되어 자동 수출 시스템(AES)을 통한 EEI 제출이 의무화됩니다.

EAR99로 분류된 품목을 제외한 모든 품목에 대해 수출 가치와 관계없이, 허가 불필요(NLR) 수출을 포함하여 EEI 제출이 의무화됩니다. 따라서 HTS/Schedule B 품목당, 그리고 선적당 2,500달러 미만의 수출품에 대해서는 해당 품목이 EAR99로 적절하게 분류되지 않는 한 EEI 30.37(a) 양식을 더 이상 사용할 수 없습니다. 수출업체는 확대된 통제 범위를 면밀히 검토하여 제품의 '올바른' 분류를 확인하고 그에 따라 허가 여부를 결정함으로써 이러한 중요한 무역 규제 변경 사항을 준수하기 위한 변경 작업을 지금부터 시작하는 것이 좋습니다. EAR99라고 해서 자동으로 NLR이 되는 것은 아닙니다. 마찬가지로 NLR은 수출 분류 자체가 아닙니다. 이전에 허가 불필요("NLR")로 수출되었던 제품은 새로운 목록 기반 제재 및 허가 요건을 준수하는지 확인하기 위해 면밀히 검토해야 합니다. EAR의 개정된 D:1 그룹 국가에 대한 통제 범위에 따라 이러한 품목의 수출에 NLR을 사용하는 것이 더 이상 허용되지 않을 수 있습니다. 수출업체는 중국, 러시아 또는 베네수엘라로 제품을 수출하기 전에 최종 사용자 및 최종 용도를 검증하고 제한 대상자 심사를 수행하는 등 강화된 실사를 실시해야 합니다. 또한 수출업체는 수행된 실사를 포함하여 이러한 선적에 대한 정확한 기록을 유지해야 합니다. 모든 문서는 날짜/시간 스탬프를 찍어 보관해야 하며, 여기에는 선적된 모든 제품(EAR99에 해당하는 경우에도 포함), 분류 과정, 관련 선적 서류, 최종 사용자 검증 및 확인된 최종 용도에 대한 명확한 검증 내용이 포함되어야 합니다. 수출업체는 이러한 선적에 최종 사용자 진술서를 포함시켜야 합니다. 이는 특히 대부분의 수출이 유통업체 또는 도매업체로 이루어지는 경우 매우 중요합니다. 예를 들어, 2020년 7월 5일, 수출업체 ABC USA는 EAR에 따라 3A991로 분류된 제품을 미국에서 중국에 있는 유통업체인 XYZ Co.로 수출하는 거래를 진행했습니다. ABC USA의 영업 담당자는 XYZ와의 비공식적인 대화에서 자사가 중국 군과 상업적 최종 용도에 대한 계약도 체결했다고 밝혔습니다.

새로운 규정에 따라 ABC USA는 수출 전에 자사 제품이 향후 MEU(해병 원정대) 또는 군사적 용도로 사용될 것인지 여부를 검증하는 명확하게 문서화된 절차를 마련해야 합니다. 최종 용도 검증 또는 확인을 위한 명확하게 개발되고 실행된 절차는 수출관리규정(EAR) 위반 시 책임에 영향을 미칠 수 있으며, 특히 ABC USA가 XYZ 회사로부터 최종 사용자 진술서에 서명 및 날짜를 받는 등의 절차를 통해 최종 용도가 MEU 또는 군사적 용도가 아님을 확인하는 경우 더욱 그러합니다.

예상되는 판매 목적이 MEU(해병 원정대) 또는 군사적 용도인 경우, ABC USA는 BIS(미국 산업안보국)에 허가를 신청해야 합니다. XYZ의 기존 재고를 MEU 또는 군사적 용도로 판매할 계획인 경우, 판매를 진행하기 전에 ABC USA 또는 XYZ 중 하나가 BIS에 허가를 신청하고 승인을 받아야 합니다.

Crane Trade Services는 귀사의 제품에 이러한 새로운 요구 사항이 적용되는지 여부를 파악하는 데 도움을 드릴 뿐만 아니라 현재 또는 신규 프로세스에 대한 수출 규정 준수 검토도 제공합니다. 도움이 필요하시면 연락주시기 바랍니다.CWTSConsulting@craneww.com.